关于印发《安徽省省属企业合规治理指引（试行）》的通知

泉源：?时间：2022-04-13?浏览量：32933

各省属企业：

为加速推动省属企业周全增强合规治理，，，，，，有用防控合规风险，，，，，，增进企业依法合规谋划治理，，，，，，包管企业一连康健生长，，，，，，我委制订了《安徽省省属企业合规治理指引（试行）》，，，，，，现印发给你们，，，，，，请遵照执行。。。。事情中的问题和建议请实时反馈。。。。

???????????省国资委

????????????????????????? 2021年11月25日

安徽省省属企业合规治理指引（试行）

第一章总则

第一条为推动省属企业周全增强合规治理，，，，，，有用防控合规风险，，，，，，增进企业依法合规谋划治理，，，，，，包管企业一连康健生长，，，，，，凭证《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关执律例则划定，，，，，，参照《中央企业合规治理指引（试行）》，，，，，，制订本指引。。。。

第二条本指引所称省属企业，，，，，，是指安徽省人民政府国有资产监视治理委员会（以下简称省国资委）凭证安徽省人民政府授权推行出资人职责的国家出资企业。。。。

本指引所称合规，，，，，，是指省属企业及其员工的谋划治理行为切合执律例则、羁系划定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。。。。

本指引所称合规风险，，，，，，是指省属企业及其员工因不对规行为，，，，，，引发执法责任、受到相关处分、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。。。。

本指引所称合规治理，，，，，，是指以有用防控合规风险为目的，，，，，，以企业和员工谋划治理行为为工具，，，，，，开展包括制度制订、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、审核评价、合规培训等有组织、有妄想的治理活动。。。。

第三条省国资委认真指导监视省属企业合规治理事情。。。。

第四条省属企业应当健全合规治理制度，，，，，，完善合规治理组织架构，，，，，，明确合规治理责任，，，，，，周全构建合规治理系统，，，，，，有用防控合规风险，，，，，，确保依法合规谋划。。。。

省属企业应当树立合规谋划意识，，，，，，培育合规文化，，，，，，将其作为企业文化建设的主要内容，，，，，，树立依法合规、遵法诚信的价值观，，，，，，一直提升宽大员工的合规意识和行为自觉，，，，，，营造依规服务、按章操作的优异文化气氛。。。。

第五条省属企业应当凭证以下原则加速建设健全合规治理系统：

（一）周全笼罩。。。。将合规要求笼罩各营业领域、各部分、各级子企业和分支机构、全体员工，，，，，，贯串决议、执行、监视全流程。。。。

（二）强化责任。。。。把增强合规治理作为企业主要认真人推行推进法治建设第一责任人职责的主要内容。。。。建设全员合规责任制，，，，，，明确治理职员和各岗位员工的合规责任并催促有用落实。。。。

（三）协同联动。。。。推动合规治理与执法风险提防、监察、审计、内控、风险治理等事情相统筹、相衔接，，，，，，确保合规治理系统有用运行。。。。

（四）客观自力。。。。严酷遵照执律例则等划定对企业和员工行为举行客观评价和处理。。。。合规治理牵头部分自力推行职责，，，，，，不受其他部分和职员的干预。。。。

第二章合规治理职责

第六条党委会的合规治理职责主要包括：

（一）周全向导、统筹推进合规治理事情；；；；；；

（二）推动科学立规、严酷执规、自觉守规、重办违规；；；；；；

（三）研究合规治理认真人人选和合规治理牵头部分设置；；；；；；

（四）对董事会、监事会、高级治理职员的合规谋划治理情形举行监视；；；；；；

（五）对合规治理的重大事项研究提出意见；；；；；；

（六）凭证权限研究或决议有关违规职员的处理事项。。。。

第七条董事会的合规治理职责主要包括：

（一）推动完善合规治理系统，，，，，，统筹协调企业合规治理事情；；；；；；

（二）批准企业合规治理战略妄想、基本制度和年度报告；；；；；；

（三）决议合规治理认真人的任免；；；；；；

（四）决议合规治理牵头部分的设置和职能；；；；；；

（五）研究决议合规治理有关重大事项；；；；；；

（六）凭证权限研究或决议有关违规职员的处理事项；；；；；；

（七）章程划定的其他合规治理职责。。。。

第八条监事会的合规治理职责主要包括：

（一）监视董事会的决议与流程是否合规；；；；；；

（二）监视董事和高级治理职员合规治理职责推行情形；；；；；；

（三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级治理职员提出免职建议；；；；；；

（四）向董事会提出撤换公司合规治理认真人的建议；；；；；；

（五）章程划定的其他合规治理职责。。。。

第九条司理层的合规治理职责主要包括：

（一）凭证董事会决议，，，，，，建设健全合规治理组织架构；；；；；；

（二）批准合规治理详细制度划定；；；；；；

（三）批准合规治理妄想，，，，，，接纳步伐确保合规治理制度获得有用执行；；；；；；

（四）明确合规治理流程，，，，，，确保合规要求融入营业领域；；；；；；

（五）实时阻止并纠正不对规的谋划行为，，，，，，凭证权限对违规职员举行责任追究或提来由置建议；；；；；；

（六）章程或经董事会授权的其他合规治理职责。。。。

第十条省属企业设立合规委员会，，，，，，可以与企业法治建设向导小组或风险控制委员会等合署，，，，，，由企业主要认真人担当主任，，，，，，肩负合规治理的组织向导和统筹协调事情，，，，，，按期召开聚会，，，，，，研究决议合规治理重大事项或提出意见建议，，，，，，指导、监视和评价合规治理事情。。。。

第十一条省属企业应当明确合规治理认真人。。。。合规治理认真人由总执法照料或相关认真人担当，，，，，，主要职责包括：

（一）组织制订合规治理战略妄想；；；；；；

（二）加入企业重大决议并提出合规意见和建议；；；；；；

（三）向导合规治理牵头部分开展事情；；；；；；

（四）向董事会和总司理汇报合规治理重大事项；；；；；；

（五）组织起草合规治理年度报告；；；；；；

（六）章程、董事会或合规委员会确定的其他合规治理职责。。。。

第十二条省属企业应当明确合规治理牵头部分。。。。企业执法事务机构或其他相关机构为合规治理牵头部分，，，，，，组织、协协调监视合规治理事情，，，，，，为其他部分提供合规支持，，，，，，主要职责包括：

（一）研究起草合规治理妄想、基本制度和详细制度划定；；；；；；

（二）一连关注执律例则等规则转变，，，，，，组织开展合规风险识别和预警，，，，，，加入企业重大事项合规审查和风险应对；；；；；；

（三）组织开展合规检查与审核，，，，，，对制度和流程举行合规性评价，，，，，，催促违规整改和一连刷新；；；；；；

（四）指导企业各部分、各级子公司和分支机构的合规治理事情；；；；；；

（五）受理职责规模内的违规举报，，，，，，组织或加入对违规事务的视察，，，，，，并提来由置建议；；；；；；

（六）组织或协助营业部分、人力资源部分开展合规培训；；；；；；

（七）章程、董事会或合规委员会确定的其他合规治理职责。。。。

第十三条营业部分认真本事域的日常合规治理事情，，，，，，凭证合规要求完善营业治理制度和流程，，，，，，自动开展合规风险识别和隐患排查，，，，，，宣布合规预警，，，，，，组织合规审查，，，，，，实时向合规治理牵头部分转达风险事项，，，，，，妥善应对合规风险事务，，，，，，做好本事域合规培训和商业同伴合规视察等事情，，，，，，组织或配合举行违规问题视察并实时整改。。。。

纪检监察、审计、执法、内控、风险治理、清静生产、质量环保等相关部分，，，，，，在职权规模内推行合规治理职责，，，，，，设合规联络员。。。。营业部分以设合规联络员或配备合规专员的方式，，，，，，周全加入所规治理。。。。

第三章合规治理重点

第十四条省属企业应当凭证外部情形转变，，，，，，连系自身现实，，，，，，在周全推进合规治理的基础上，，，，，，突出重点领域、重点环节和重点职员，，，，，，切实提防合规风险。。。。

第十五条增强对以下重点领域的合规治理：

（一）公司治理。。。。周全落实“三重一大”决议制度，，，，，，强化制度文件的合规审查，，，，，，提升决议有用性，，，，，，包管党委会、董事会、监事会、司理层等依据执法划定准确履职，，，，，，实现党的向导与公司治理有用融合。。。。

（二）条约治理。。。。树立审慎签约、诚信履约的合规文化。。。。重视条约治理与合规审查，，，，，，关注商业条款及商业条件差池等的商业条约。。。。

（三）市场生意。。。。完善生意治理制度，，，，，，严酷推行决议批准程序，，，，，，建设健全自律诚信系统，，，，，，突出反商业行贿、反垄断、反不正当竞争，，，，，，规范资产生意、招投标等活动。。。。严禁融资性商业和“空转”“走单”等虚伪商业营业，，，，，，包管企业资产清静与优异商业信誉。。。。

（四）商业同伴。。。。对主要商业同伴组织开展合规尽职视察，，，，，，凭证视察效果响应接纳商业同伴作出合规允许、签署合规协议、增添合规条款等步伐，，，，，，增进商业同伴行为合规。。。。

（五）财务税收。。。。健全完善财务内部控制系统，，，，，，严守财经纪律，，，，，，严酷遵守财务规章制度、规范，，，，，，严酷执行财务事项操作和审批流程。。。。坚持依法纳税，，，，，，严酷遵守税收执法政策。。。。

（六）知识产权。。。。实时申请注册知识产权效果，，，，，，规范实验允许和转让，，，，，，实时阻止外部侵权行为，，，，，，增强对商业神秘和商标的�；；；；；；�，，，，，，依规则范使用他人知识产权，，，，，，防止侵权行为。。。。

（七）信息清静。。。。强化信息清静�；；；；；；さ挠杏眯院椭葱行�，，，，，，接纳周全可行的�；；；；；；げ椒�，，，，，，防止重大商业信息与内幕信息泄露。。。。尊重营业同伴和客户的隐私信息。。。。依法合规规范网络、存储、使用等个人信息处理行为。。。。

（八）清静环保。。。。严酷执行国家清静生产、情形�；；；；；；ぶ绰衫�，，，，，，完善企业生产规范和清静环保制度，，，，，，增强监视检查，，，，，，实时发明并整改违规问题。。。。

（九）产品质量。。。。完善质量系统，，，，，，增强历程控制，，，，，，严把各环节质量关，，，，，，提供优质产品和服务。。。。

（十）劳动用工。。。。严酷遵守劳动执律例则，，，，，，健全完善劳动条约治理制度，，，，，，规范劳动条约签署、推行、变换息争除，，，，，，切实维护劳动者正当权益。。。。

（十一）礼物与商务接待。。。。榨取超规格、超标准接受或送出礼物以及超标准接受或组织商务宴请，，，，，，维护正常商业关系与市场秩序。。。。

（十二）其他需要重点关注的领域。。。。

第十六条增强对以下重点环节的合规治理：

（一）制度制订环节。。。。强化对规章制度、刷新方案等主要文件的合规审查，，，，，，确保切合执律例则、羁系划定等要求。。。。

（二）谋划决议环节。。。。严酷落实“三重一大”决议制度，，，，，，细化各层级决议事项和权限，，，，，，增强对决议事项的合规论证把关，，，，，，包管决议依法合规。。。。

（三）生产运营环节。。。。严酷执行合规制度，，，，，，增强对重点流程的监视检查，，，，，，确保生产谋划历程中照章服务、按章操作。。。。

（四）其他需要重点关注的环节。。。。

第十七条增强对以下重点职员的合规治理：

（一）治理职员。。。。增进治理职员切实提高合规意识，，，，，，带动依法依规开展谋划治理活动，，，，，，认真推行肩负的合规治理职责，，，，，，强化审核与监视问责。。。。

（二）主要风险岗位职员。。。。凭证合规风险评估情形明确界定主要风险岗位，，，，，，有针对性加大培训力度，，，，，，使主要风险岗位职员熟悉并严酷遵守营业涉及的各项划定，，，，，，增强监视检查和违规行为追责。。。。

（三）外洋职员。。。。将合规培训作为外洋职员任职、上岗的必备条件，，，，，，确保遵守我国和所在国执律例则、羁系划定等相关划定。。。。

（四）其他需要重点关注的职员。。。。

第十八条增强对外洋投资谋划行为的合规治理：

（一）增强对企业对外商业、境外投资、外洋运营以及外洋工程建设等行为的合规治理，，，，，，深入研究并严酷遵守投资所在国执律例则及相关国际规则，，，，，，周全掌握榨取性划定，，，，，，明确外洋投资谋划行为的红线、底线。。。。

（二）健全外洋合规谋划的制度、系统、流程，，，，，，重视开展项目的合规论证和尽职视察，，，，，，依法增强对境外机构的管控，，，，，，规范谋划治理行为。。。。

（三）按期排查梳理外洋投资谋划营业的风险状态，，，，，，重点关注重大决议、重大条约、大额资金管控和境外子企业公司治理等方面保存的合规风险，，，，，，妥善处理、实时报告，，，，，，防止扩大伸张。。。。

第四章合规治理运行

第十九条建设健全合规治理制度，，，，，，制订全员普遍遵守的合规行为规范，，，，，，针对重点领域制订专项合规治理制度，，，，，，并凭证执律例则转变和羁系动态，，，，，，实时将外部有关合规要求转化为内部规章制度。。。。

第二十条建设健全合规审查机制，，，，，，将合规审查作为规章制度制订、重大事项决议、主要条约签署、重大项目运营、大额采购和销售、大额资金治理等谋划治理行为和相关财务、信息手艺等专业事项推进的必经程序，，，，，，实时对不对规的内容提出修改建议，，，，，，未经合规审查不得实验。。。。

第二十一条建设合规风险识别预警机制，，，，，，周全系统梳理谋划治理活动中保存的合规风险，，，，，，对风险爆发的可能性、影响水平、潜在效果等举行系统剖析，，，，，，关于典范性、普遍性和可能爆发较严重效果的风险实时宣布预警。。。。

第二十二条建设合规风险应对机制，，，，，，针对发明的风险制订预案，，，，，，接纳有用步伐，，，，，，实时应对处理。。。。关于重大合规风险事务，，，，，，合规委员会统筹向导，，，，，，合规治理认真人牵头，，，，，，相关部分协同配合，，，，，，最大限度化解风险、降低损失。。。。

第二十三条建设违规举报和调盘问责机制，，，，，，流通举报渠道，，，，，，包管企业员工有权力和途径举报违法违规行为。。。。建设完善违规行为处分制度，，，，，，明晰违规责任规模，，，，，，细化惩办标准，，，，，，经调审核实，，，，，，确有违规行为的，，，，，，依法举行响应处理，，，，，，涉及违法犯罪的，，，，，，移交司法机关处理。。。。

企业应确立违规视察基本方式和程序，，，，，，违规举报视察要与纪检监察部分举报视察相连系，，，，，，凭证着重点差别举行分工协作。。。。

第二十四条建设合规治理评估机制，，，，，，合规治理牵头部分按期对合规治理系统的有用性等举行剖析，，，，，，对重大或重复泛起的合规风险和违规问题，，，，，，深入查找泉源，，，，，，完善相关制度，，，，，，梗塞治理误差，，，，，，强化历程管控，，，，，，一连刷新提升。。。。须要时，，，，，，可以约请第三方中介机构加入评估。。。。

内部审计部分要按期对合规治理系统的有用性等举行合规审计，，，，，，并将合规审计效果以及合规审计中发明的合规治理问题转达合规治理牵头部分。。。。

第五章合规治理包管

第二十五条落实向导责任。。。。充分验展企业主要认真人“要害少数”作用，，，，，，认真推行推进本企业法治建设第一责任人职责，，，，，，把合规治理事情作为谋划、安排法治国企建设全局事情的主要内容，，，，，，对事情中的重点难点问题，，，，，，亲自安排、亲自研究、亲自协调、亲自督办。。。。

第二十六条增强合规审核评价，，，，，，把合规谋划治理情形纳入对各部分和所属企业认真人的年度综合审核，，，，，，细化评价指标。。。。对所属单位和员工合规职责推行情形举行评价，，，，，，并将效果作为员工审核、干部任用、评先选优等事情的主要依据。。。。省国资委将把合规治理事情作为主要内容，，，，，，纳入企业法治建设审核评价和总执法照料述职评议内容。。。。

第二十七条强化合规治理信息化建设，，，，，，通过信息化手段优化治理流程，，，，，，纪录和生涯相关信息。。。。运用大数据等工具，，，，，，增强对谋划治理行为依法合规情形的实时在线监控和风险剖析，，，，，，实现信息集成与共享。。。。

第二十八条建设专业化、高素质的合规治理步队，，，，，，凭证营业规模、合规风险水一律因素配备合规治理职员，，，，，，一连增强营业培训，，，，，，提升步队能力水平。。。。外洋谋划主要地区、重点项目应当明确合规治理机构或配备专职职员，，，，，，切实提防合规风险。。。。

第二十九条重视合规培训，，，，，，结正当治宣布道育，，，，，，建设制度化、常态化培训机制，，，，，，确保员工明确、遵照企业合规目的和要求。。。。

第三十条起劲培育合规文化，，，，，，通过制订发放合规手册、签署合规允许书等方式，，，，，，强化全员清静、质量、诚信和清廉等意识，，，，，，树立依法合规、遵法诚信的价值观，，，，，，筑牢合规谋划的头脑基础。。。。

第三十一条建设合规报告制度，，，，，，爆发较大合规风险事务，，，，，，合规治理牵头部分和相关部分应当实时向合规治理认真人、分管向导报告。。。。重大合规风险事务应当向省国资委和有关部分报告。。。。每年年底前，，，，，，合规治理牵头部分汇总剖析企业合规风险和合规治理事情情形，，，，，，起草年度报告，，，，，，经董事会审议通事后报送省国资委。。。。

第六章附则

第三十二条省属企业凭证本指引，，，，，，连系现实制订合规治理实验细则。。。。金融机构尚有划定的，，，，，，从其划定。。。。

各设区市国有资产监视治理机构可以参照本指引，，，，，，起劲推进所出资企业合规治理事情。。。。

第三十三条本指引由省国资委认真诠释。。。。

第三十四条本指引自宣布之日起施行。。。。

????政策解读文件：http://gzw.ah.gov.cn/public/7031/56061771.html

????文件下载：

????省属企业合规管理指引（试行）规则155号.docx

????省属企业合规治理指引（试行）.pdf

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