境外投资治理步伐

泉源：执法事务部?时间：2014-09-17?浏览量：14569

商务部令2014年第3号《境外投资治理步伐》

【宣布单位】中华人民共和国商务部

【宣布文号】商务部令2014年第3号

【宣布日期】2014-09-06

【实验日期】2014-10-06

《境外投资治理步伐》已经2014年8月19日商务部第27次部务聚会审议通过，，，，现予宣布，，，，自2014年10月6日起施行。。

部长　高虎城

2014年9月6日

境外投资治理步伐

第一章总则

第一条为了增进和规范境外投资，，，，提高境外投资便当化水平，，，，凭证《国务院关于投资体制刷新的决议》、《国务院对确需保存的行政审批项目设定行政允许的决议》及相关执法划定，，，，制订本步伐。。

第二条本步伐所称境外投资，，，，是指在中华人民共和国境内依法设立的企业（以下简称企业）通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、谋划治理权及其他权益的行为。。

第三条企业开展境外投资，，，，依法自主决议、自尊盈亏。。

第四条企业境外投资不得有以下情形：

（一）危害中华人民共和国国家主权、清静和社会公共利益，，，，或违反中华人民共和国执律例则；；

（二）损害中华人民共和国与有关国家（地区）关系；；

（三）违反中华人民共和国缔结或者加入的国际条约、协定；；

（四）出口中华人民共和国榨取出口的产品和手艺。。

第五条商务部和各省、自治区、直辖市、妄想单列市及新疆生产建设兵团商务主管部分（以下称省级商务主管部分）认真对境外投资实验治理和监视。。

第二章备案和批准

第六条商务部和省级商务主管部分凭证企业境外投资的差别情形，，，，划分实验备案和批准治理。。

企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，，，，实验批准治理。。

企业其他情形的境外投资，，，，实验备案治理。。

第七条实验批准治理的国家是指与中华人民共和国未建交的国家、受联合国制裁的国家。。须要时，，，，商务部可另行宣布其他实验批准治理的国家和地区的名单。。

实验批准治理的行业是指涉及出口中华人民共和国限制出口的产品和手艺的行业、影响一国（地区）以上利益的行业。。

第八条商务部和省级商务主管部分应当依法办理备案和批准，，，，提高服务效率，，，，提供优质服务。。

商务部和省级商务主管部分通过"境外投资治理系统"（以下简称"治理系统"）对企业境外投资举行治理，，，，并向获得备案或批准的企业揭晓《企业境外投资证书》（以下简称《证书》，，，，样式见附件1）。。《证书》由商务部和省级商务主管部分划分印制并盖章，，，，实验统一编码治理。。

《证书》是企业境外投资获得备案或批准的凭证，，，，凭证境外投资最终目的地揭晓。。

第九条对属于备案情形的境外投资，，，，中央企业报商务部备案；；地方企业报所在地省级商务主管部分备案。。

中央企业和地方企业通过"治理系统"按要求填写并打印《境外投资备案表》（以下简称《备案表》，，，，样式见附件2），，，，加盖章章后，，，，连同企业营业执照复印件划分报商务部或省级商务主管部分备案。。

《备案表》填写如实、完整、切正当定形式，，，，且企业在《备案表》中声明其境外投资无本步伐第四条所列情形的，，，，商务部或省级商务主管部分应当自收到《备案表》之日起3个事情日内予以备案并揭晓《证书》。。企业不如实、完整填报《备案表》的，，，，商务部或省级商务主管部分不予备案。。

第十条对属于批准情形的境外投资，，，，中央企业向商务部提出申请，，，，地方企业通过所在地省级商务主管部分向商务部提出申请。。

企业申请境外投资批准需提交以下质料：

（一）申请书，，，，主要包括投资主体情形、境外企业名称、股权结构、投资金额、谋划规模、谋划限期、投资资金泉源、投资详细内容等；；

（二）《境外投资申请表》（样式见附件3），，，，企业应当通过"治理系统"按要求填写打印，，，，并加盖章章；；

（三）境外投资相关条约或协议；；

（四）有关部分对境外投资所涉的属于中华人民共和国限制出口的产品或手艺准予出口的质料；；

（五）企业营业执照复印件。。

第十一条批准境外投资应当征求我驻外使（领）馆（经商处室）意见。。涉及中央企业的，，，，由商务部征求意见；；涉及地方企业的，，，，由省级商务主管部分征求意见。。征求意见时，，，，商务部和省级商务主管部分应当提供投资事项基本情形等相关信息。。驻外使（领）馆（经商处室）应当自接到征求意见要求之日起7个事情日内回复。。

第十二条商务部应当在受理中央企业批准申请后20个事情日内（包括征求驻外使（领）馆（经商处室）意见的时间）作出是否予以批准的决议。。申请质料不齐全或者不切正当定形式的，，，，商务部应当在3个事情日内一次见告申请企业需要补正的所有内容。。逾期不见告的，，，，自收到申请质料之日起即为受理。。中央企业凭证商务部的要求提交所有补正申请质料的，，，，商务部应当受理该申请。。

省级商务主管部分应当在受理地方企业批准申请后对申请是否涉及本步伐第四条所列情形举行起源审查，，，，并在15个事情日内（包括征求驻外使（领）馆（经商处室）意见的时间）将起源审查意见和所有申请质料报送商务部。。申请质料不齐全或者不切正当定形式的，，，，省级商务主管部分应当在3个事情日内一次见告申请企业需要补正的所有内容。。逾期不见告的，，，，自收到申请质料之日起即为受理。。地方企业凭证省级商务主管部分的要求提交所有补正申请质料的，，，，省级商务主管部分应当受理该申请。。商务部收到省级商务主管部分的起源审查意见后，，，，应当在15个事情日内做出是否予以批准的决议。。

第十三条对予以批准的境外投资，，，，商务部出具书面批准决议并揭晓《证书》；；因保存本步伐第四条所列情形而不予批准的，，，，应当书面通知申请企业并说明理由，，，，见告其享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权力。。企业提供虚伪质料申请批准的，，，，商务部不予批准。。

第十四条两个以上企业配合开展境外投资的，，，，应当由相对大股东在征求其他投资方书面赞成后办理备案或申请批准。。若是各方持股比例相等，，，，应当协商后由一方办理备案或申请批准。。如投资方不属统一行政区域，，，，认真办理备案或批准的商务部或省级商务主管部分应当将备案或批准效果见告其他投资方所在地商务主管部分。。

第十五条企业境外投资经备案或批准后，，，，原《证书》载明的境外投资事项爆发变换的，，，，企业应当凭证本章程序向原备案或批准的商务部或省级商务主管部分办理变换手续。。

第十六条自领取《证书》之日起2年内，，，，企业未在境外开展投资的，，，，《证书》自动失效。。如需再开展境外投资，，，，应当凭证本章程序重新办理备案或申请批准。。

第十七条企业终止已备案或批准的境外投资，，，，应当在依投资目的地执法办理注销等手续后，，，，向原备案或批准的商务部或省级商务主管部分报告。。原备案或批准的商务部或省级商务主管部分凭证报告出具注销确认函。。

终止是指原经备案或批准的境外企业不再存续或企业不再拥有原经备案或批准的境外企业的股权等任何权益。。

第十八条《证书》不得伪造、涂改、出租、出借或以任何其他形式转让。。已变换、失效或注销的《证书》应当交回原备案或批准的商务部或省级商务主管部分。。

第三章规范和服务

第十九条企业应当客观评估自身条件、能力，，，，深入研究投资目的地投资情形，，，，起劲稳妥开展境外投资，，，，注重提防风险。。境内外执律例则和规章对资格资质有要求的，，，，企业应当取得相关证实文件。。

第二十条企业应当要求其投资的境外企业遵守投资目的地执律例则、尊重外地民俗习惯，，，，推行社会责任，，，，做好情形、劳工�；；ぁ⑵笠滴幕ㄉ璧仁虑�，，，，增进与外地的融合。。

第二十一条企业对其投资的境外企业的冠名应当切合境内外执律例则和政谋划定。。未按国家有关划定获得批准的企业，，，，其境外企业名称不得使用"中国"、"中华"等字样。。

第二十二条企业应当落实职员和工业清静提防步伐，，，，建设突发事务预警机制和应急预案。。在境外爆发突发事务时，，，，企业应当在驻外使（领）馆和海内有关主管部分的指导下，，，，实时、妥善处理。。

企业应当做好外派职员的选审、行前清静、纪律教育和应急培训事情，，，，增强对外派职员的治理，，，，依法办理外地正当居留和事情允许。。

第二十三条企业应当要求其投资的境外企业中方认真人扑面或以信函、传真、电子邮件等方式实时向驻外使（领）馆（经商处室）报到挂号。。

第二十四条企业应当向原备案或批准的商务部或省级商务主管部分报告境外投资营业情形、统计资料，，，，以及与境外投资相关的难题、问题，，，，并确保报送情形和数据真实准确。。

第二十五条企业投资的境外企业开展境外再投资，，，，在完成境外执法手续后，，，，企业应当向商务主管部分报告。。涉及中央企业的，，，，中央企业通过"治理系统"填报相关信息，，，，打印《境外中资企业再投资报告表》（以下简称《再投资报告表》，，，，样式见附件4）并加盖章章后报商务部；；涉及地方企业的，，，，地方企业通过"治理系统"填报相关信息，，，，打印《再投资报告表》并加盖章章后报省级商务主管部分。。

第二十六条商务部认真对省级商务主管部分的境外投资治理情形举行检查和指导。。省级商务主管部分应当每半年向商务部报告本行政区域内境外投资的情形。。

第二十七条商务部会同有关部分为企业境外投资提供权益包管、投资增进、风险预警等服务。。

商务部宣布《对外投资相助国别（地区）指南》、国别工业指引等文件，，，，资助企业相识投资目的地投资情形；；增强对企业境外投资的指导和规范，，，，会同有关部分宣布情形�；；さ戎敢�，，，，催促企业在境外正当合规谋划；；建设对外投资与相助信息服务系统，，，，为企业开展境外投资提供数据统计、投资时机、投资障碍、风险预警等信息。。

第四章执法责任

第二十八条企业以提供虚伪质料等不正当手段办理备案并取得《证书》的，，，，商务部或省级商务主管部分作废该企业境外投资备案，，，，给予忠言，，，，并依法宣布处分决议。。

第二十九条企业提供虚伪质料申请批准的，，，，商务部给予忠言，，，，并依法宣布处分决议。。该企业在一年内不得再次申请该项批准。。

企业以诱骗、行贿等不正当手段获得境外投资批准的，，，，商务部作废该企业境外投资批准，，，，给予忠言，，，，并依法宣布处分决议。。该企业在三年内不得再次申请该项批准；；组成犯罪的，，，，依法追究刑事责任。。

第三十条企业开展境外投资历程中泛起本步伐第四条所列情形的，，，，应当肩负响应的执法责任。。

第三十一条企业伪造、涂改、出租、出借或以任何其他形式转让《证书》的，，，，商务部或省级商务主管部分给予忠言；；组成犯罪的，，，，依法追究刑事责任。。

第三十二条境外投资泛起第二十八至三十一条划定的情形以及违反本步伐其他划定的企业，，，，三年内不得享受国家有关政策支持。。

第三十三条商务部和省级商务主管部分有关事情职员不遵照本步伐划定推行职责、滥用职权、索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，，，，组成犯罪的，，，，依法追究刑事责任；；尚不组成犯罪的，，，，依法给予行政处分。。

第五章附则

第三十四条省级商务主管部分可遵照本步伐制订响应的事情细则。。

第三十五条本步伐所称中央企业系指国务院国有资产监视治理委员会推行出资人职责的企业及其所属企业、中央治理的其他单位。。

第三十六条事业单位法人开展境外投资、企业在境外设立分支机构参照本步伐执行。。

第三十七条企业赴香港、澳门、台湾地区投资参照本步伐执行。。

第三十八条本步伐由商务部认真诠释。。

第三十九条本步伐自2014年10月6日起施行。。商务部2009年宣布的《境外投资治理步伐》（商务部令2009年第5号）同时废止。。

附件1、企业境外投资证书（样式）.doc

2、境外投资备案表（样式）.docx

3、境外投资申请表（样式）.doc

4、境外中资企业再投资报告表（样式）.doc

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